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商业银行操作风险管理的制度性研究

【摘要】: 操作风险是商业银行与生俱来的风险,随着巴塞尔新资本协议将操作风险纳入风险管理框架,操作风险已经成为了现代商业银行风险管理的一项重要内容,对于外部监管和银行内部风险管理都具有重要的意义。与发达的信用风险、市场风险管理相比,将操作风险作为一个独立的风险类别进行管理只是近期才在理论和实践上有了较快的发展。对我国商业银行而言,操作风险也是银行业面临的主要风险之一,但截止目前,我国银行业对操作风险管理仍然处在刚刚起步的初级阶段,更多地是对国外的相关理论和实践的引进和介绍,尚未形成系统的理论体系和符合我国商业银行特点的操作流程。 本文依据公开获得的信息和商业银行内部信息,从理念、体制、流程等角度出发,对我国商业银行操作风险的现状进行了制度性分析,既包括了新制度经济学的理论解释,也包括了内生交换经济学解释。同时利用前人从散见于报章媒体的报导中收集整理的我国商业银行操作风险事件建立了操作损失数据样本,以及从各银行年报中整理出现行的操作风险管理办法,并与国外的操作风险损失数据研究项目(LDCE)的结果和先进商业银行的操作风险管理实践进行了比较分析,指出了我国操作风险管理的不足。 最后,吸取西方先进银行的经验,结合巴塞尔委员会操作风险管理的原则以及我国银监会对操作风险控制的要求,本文从外部监管约束和内部管理控制两个层面出发提出操作风险管理的流程设计,以定性为主、定量为辅,定性与定量相结合的研究方法,侧重于从操作风险的环境建设、外部约束、管理流程和内控机制等层面探索我国商业银行操作风险的管理。

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