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投资基金制度研究

【摘要】: 论文前言部分介绍了选题的意图和理论背景。新制度经济学的兴起和发展,为人们研 究社会经济现象提供了新的视角,它以制度为研究对象,使经济学回到了“经济学本来的 样子”。新制度经济学的理论和方法在体制转轨国家更有其特殊的现实意义。作者选择对 投资基金制度作为研究对象,一方面是借鉴了新制度经济学常用的个案研究方法,同时是 由于投资基金作为迅速发展的金融制度日益成为研究和关注的焦点。投资基金其自身独特 的制度安排和对金融体系的巨大影响,使对其研究就更具理论意义和现实意义。 论文的第一章比较详细地介绍了新制度经济学的基本理论和方法,包括制度的构成与 制度的起源,制度变迁与制度创新,制度需求与制度供给,国家理论和产权理论,制度与 经济发展及新制度经济学的研究方法,并介绍了投资基金制度的一股制度持证和研究的意 义。 论文第二章分析了投资基金制度的起源和制度变迁。投资基金是一种将投资者的分散、 小额资金汇聚起来,交由专家管理,再按投资者持有的基金份额分配收益的制度。它规定 了投资基金各当事人在围绕投资基金所进行的交易中的选择空间,规范着各当事人的行为, 规定着各当事人的地位、职权、相互关系和行为方式,进而决定了投资基金制度的性质特 征和效率状态,投资基金制度所具有的节约交易费用的功能、激励功能、约束功能、配置 功能和稳定功能等,都在一定程度上影响了储蓄动员、金融增长、金融资源配置效率、金 融发展和创新。投资基金的发展也遵循一般经济制度发展的规律,其发展阶段被划分为潜 在收益的认知,初级行动集闭的形成,创新方案的提出与实施,次级行动集团的形成利最 终制度的确立。 第三章分析了投资基金的产权安排。投资基金有契约型,信托型和公司型三种组织形 式。通过对不同组织形态的投资基金进行制度分析可以发现,无论各国的立法环境和投资 基金制度变迁的时代背景对投资基金的组织形态产生了怎样的影响,也无论投资基金有多 少种组织形态,投资基金的产权制度都有一个共同点,即投资基金制度通过界定、分解财 产权力,实现了对财产的专业化管理。而通过财产权力的分解实现专业分工也是各种产权 制度部具有的基本制度功能。从财产制度的角度上看,信托制度、公司制度、投资基金制 度都是统一的,它们都是通过财产权力的界定、分解和交易实现其制度功能的。这也是论 文的一大突破,论文通过对投资基金产权制度的研究,找到了产权制度的这一带有一般性 的规律。 第四章重点分析了投资基金的制度安排。文章从开放式基金的产生、开放式基金的制 度特点分忻了投资基金制度中委托代理关系、投资基金的激励制度包括显性激励和隐性激 励以及投资基金的信息披露制度和对关联交易的管理制度。从分析中我们发现投资基金的 制度安排的显著特点,即激励约束相容、保护投资者的利益等制度安排,实质上是促进了 效率的改善和提高。 第五章沦述了扮资基金制度对经济制度的影响。主要分析了投资基金对经济增卜的作 气 用和对资源的配置方式的影响。由工投资基金在资本市场上发挥的作用越来越大;什为机 构投资者,其对上市公司的治理结构和对养老金的运作产生了恨大影响。 第六章分析了投资基金对银行业和证券市场的影响。投资基金对金融制度的影响是我 们十分关注的一个问题。由于投资基金的兴起,其对整个金融体系都产生了冲击利影响。 这种冲山主要针对银行和保险等传统金融机构。而作为推动和稳定证券市场的机构投资者, 投资基金发挥了越来越主导的作用,这也是我国发展投资基金的主要出发点。 第七章对投资基金在近10年的发展趋势进行了描述,指出:投资基金的迅速发展是由 于其制度的优势和外部环境的变化;同时投资基金本身也开始出现了一些新的特点。我国 投资基金的起步和发展是一个诱致性和强制性相结合的制度变迁过程,政府政策和浩规的 制定是引导制度变迁的一个重要因素。最后指出 发展我国的投资基金业对发展我国的资 本市场乃至金融市场是一项重要而迫切的任务。

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