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我国LED产业专利池构建影响因素研究及对策分析

【摘要】:专利池是为了便于专利权人相互交叉许可或对外统一许可而通过协议安排形成的必要专利的集合体,起初作为解决“专利丛林”问题的有效手段而诞生。如今随着“技术专利化、专利标准化、标准全球化”趋势日益明显,专利池俨然已经成为全球产业竞争的有力手段。LED作为第四代照明光源,是全球产业竞争的焦点。然而,LED产业分布范围广、技术链长、技术标准不统一等问题严重限制了各国产业扩张的脚步。如何利用专利池这一战略工具汇集分散的专利、促进标准的推广和技术应用成为产业界重点关注的问题,其中最关键的问题便在于专利池的构建模式和运行机理。本文以LED产业专利池为研究对象,综合运用案例分析、专利检索与分析、比较研究、博弈分析等方法来分析影响LED产业专利池构建的主要因素,以期为我国参与LED产业专利池构建提供对策建议。首先,在辨析国内外实务界和理论界关于“patent pool”定义基础之上,将本文的研究对象LED产业专利池界定为“为了便于LED专利权人相互交叉许可或对外统一许可而通过协议安排形成的LED必要专利的集合体”。其次,通过国内外专利池构建实践对比得出我国专利池更多是“专利权人之间的联合”而非国外强调的“必要专利的集合体”,故称其为专利联盟更为合适的结论。在此基础之上,笔者通过对国外专利池构建规则进行剖析和归纳,总结出技术、法律、经济是影响专利池构建的三个主要因素。其中,技术是专利池构建的基础条件,法律是专利池运行的根本保障,经济是专利池运作的内在支撑。进一步地,本文分别对LED产业专利池构建的技术、法律、经济因素进行了深入分析,其中,技术因素方面,主要从专利和技术标准两个方面论述了LED产业专利池构建的必要性和可行性;法律因素方面,通过对比美国、欧盟、日本以及我国的专利池反垄断规制实践总结出各国专利池反垄断规制的一般规则及特色制度;经济因素方面,运用博弈分析方法研究专利池许可费率对不同类型专利权人入池意愿的影响。最后,在研究表明我国具有构建LED产业专利池的必要性和可行性的基础上,针对我国LED专利质量相对较低、技术标准体系不完善的问题,给出提升我国LED产业专利实力的建议,具体包括提高LED专利质量和完善技术标准体系两个方面;针对我国尚未形成专利池规制体系的问题,给出构建我国LED产业专利池反垄断规制体系的建议,具体包括明确专利池行为适用反垄断法的基本原则、出台更具可操作性的规定、设立具有我国特色的专利池反垄断规制细则;针对我国专利池构建实践经验较为匮乏的问题,借鉴国外专利池构建实践经验,给出形成我国LED产业专利池构建的具体规则的建议,包括具体许可规则的设定、第三方管理机构的权利与义务、专利池许可费的收取与分配、专利池的动态管理与维护。

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