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X银行Y分行业务运营操作风险管理研究

【摘要】:与经济全球化以及金融全球化的不断深化这一趋势相伴随,加之金融行业在其经营管理过程之中不断引进现代科技技术这一实际情况,商业银行的交易水平以及服务效率确实得到了一定程度的提升。对于商业银行来说,信用风险、市场风险和操作风险三大风险中,操作风险因为其特性已成为商业银行最古老、分布最广、管理难度最大、最难计量、带来损失最大的风险种类,业务运营操作风险作为操作风险最基础、最核心的环节,在银行日常操作风险管理中的关注程度和投入的管理资源相对更多。业务运营是银行日常管理和各项业务开展的基础,兼具核算、中介服务、会计监督等诸多职能于一身,业务运营操作风险也是商业银行操作风险管理中最基础最核心的管理范畴,因此体系化的的研究并付诸实践业务运营操作风险管理对于全面提升商业银行风险管理非常重要。本文尝试在商业银行操作风险管理及业务运营操作风险相关理论界定的基础上,采取规范研究和案例研究相结合的方法,选取X银行Y分行案例为研究对象,运用项目风险管理的思路和方法,通过对X银行Y分行的业务运营操作风险管理的现状分析,提炼出其在业务运营操作风险的识别、评估以及控制三个方面存在的具体问题,并从操作风险内控体系、制度执行、风险管理技术、业务运营绩效考核等方面剖析原因。最后按照商业银行业务运营操作风险管理的流程,对X银行Y分行风险识别方案、评价方案和控制方案进行优化,具体通过改进风险识别方法、优化风险识别流程、确定风险因素;从而完善风险评价指标体系、确定风险评价指标权重、评定指标评价结果;最后优化业务运营操作风险管理流程、加强高风险业务环节的控制、建立风险预警系统进行风险预警分析、加强对员工行为的管控。

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