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我国证券投资基金的理论和实证研究

【摘要】: 1868年,世界上第一只证券投资基金在英国设立。130多年来,无论是在基金的个数、规模,还是在基金的种类、组织形式等方面,世界证券投资基金都有很大发展。我国的证券投资基金业1991年开始起步,中间经过初期阶段的盲目发展、1993年开始的清理整顿,至1995-1997年陷入低潮。随着1997年《证券投资基金管理暂行办法》的出台,我国证券投资基金进入规范发展的新阶段。从早期的契约型封闭式基金,到2001年开始出现的开放式基金,我国的证券投资基金在“超常规发展机构投资者”的政策背景下获得快速发展。 从1998年算起,我国证券投资基金只有5年多的规范发展时间,在我国还是一个新事物,因此有必要从理论和实践两个方面对其加以研究。本文研究目的在于:积累理论,弄清问题,提出自己的对策及发展思路,以期对国内证券投资基金的实践有指导和借鉴意义。 本文研究内容包括理论研究、实证考察及对策思路三个部分。 一、 理论研究 本文以当代金融理论为基础,围绕两个方面对证券投资基金进行研究。证券投资基金研究的理论基础主要包括金融市场理论、现代投资理论、投资管理理论,以及当前理论界对证券投资基金研究的最新成果。对证券投资基金的研究集中在以下两个方面:(1)证券投资基金本身,包括证券投资基金的定义、分类、成本和费用、收入、利润、税收及其业绩评价等;(2)证券投资基金与其他机构投资者之间的关系,主要是证券投资基金与社会保障基金和保险资金的关系。 二、 实证考察 本文运用比较分析、历史分析等方法,对世界范围和我国的证券投资基金发展作了实证考察。首先对世界证券投资基金的发展过程、现状、发展趋势等作了总结,研究视野覆及美国、欧洲和亚洲的一些国家和地区;然后考察我国证券投资基金的诞生和发展,着重分析了我国证券投资基金的治理结构、风险与监管,并对我国证券投资基金市场上存在的几个突出问题进行了剖析。 三、 对策思路 在上面理论研究和实证分析的基础上,本文联系我国加入WTO这一里程碑式事件,表明了作者在我国证券投资基金未来发展的对策思路方面的观点,提出七条具体建议: (1) 加强市场基础建设以提高市场效率; (2) 加强信息披露以强化外部监管; (3) 加强独立董事制度以改善内部治理结构; WP=7 (4) 加强内部控制制度和风险控制; (5) 加强基金品种的开发与创新; (6) 加强法律制度建设和打击市场操纵行为; (7) 加强国际合作与交流。

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