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基于内部控制的我国商业很行操作风险管理研究

【摘要】:商业银行是经营高风险的行业,近年来随着金融管制的放松,业务全球化的发展趋势,操作风险事件日益增多,尤其重案要案时有发生,不仅给商业银行造成巨额损失,也对商业银行的声誉和社会形象造成不良影响。我国银行业对操作风险的研究起步较晚,无论在理论和实践方面都尚不成熟完善,亟待改进发展。因此,必须提高风险防控意识,加强操作风险管理的必要性和紧迫性。本文系统地总结和归纳了操作风险管理的相关理论。通过对文献综合整理,对国内外学者的学术研究进行了系统概括,并分析认为内部控制理论对操作风险管理研究的相关性和重要性。在理论研究的基础上,文章从我国操作风险现状出发,提出了当前面临的五大风险,并通过对我国商业银行操作风险管理模式的归纳,揭示了管理中存在的主要问题。最后,借鉴国外先进银行关于操作风险管理的理论与实践经验,以内部控制为基础,提出了解决我国银行业操作风险管理问题的对策和建议。根据文献分析和实证研究结论并结合我国商业银行操作风险管理现状,从内部控制管理的视角出发,本文提出构建内部控制价值链模型,使风险管理和资本管理相融合,以实现银行价值最大化的最优目标。另外,从加强内部控制建设、创造良好的操作风险内部管理环境、提高对操作风险的识别和控制能力等方面,探讨了如何完善我国商业银行操作风险管理措施。

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