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大型国有企业法律合规监管制度构建与经济性分析

【摘要】:随着经济的发展,我国大型国有企业面临的法律合规风险在广度和深度上不断增加,对企业经营指标、存续发展以及社会责任产生了重大影响。然而,由于社会整体法治理念仍处于建立发展阶段,国有企业自身经济指标的增长在一定程度上仍然依靠发展惯性,对法律合规工作的认识仍存在理论误区,对其重视程度明显不足。同时,针对国有企业法律合规制度的构建,目前仍然缺乏深层次、系统性的理论研究。本文试图在论证法律合规制度对企业绩效促进作用的基础上,阐述如何构建国有大型企业法律合规监管制度,来弥补这一研究缺陷。本文的主要创新有四点:一是研究角度的创新。本文从经济学角度对法律合规监管制度的构建及其经济性进行论证。二是监管理论的创新。依据监管型政府崛起的理论,尝试提出监管之子——企业内部监管理论。三是模型的创新。利用因果关系模型而不是相关性模型分析了企业法律合规制度的经济性。四是制度的创新。第一次从理论上提出了大型国有企业法律合规监管制度的构建框架,为大型国有企业监管制度提供了可参考的借鉴,以将法律合规工作推向高级阶段。本文共分为四大部分,具体内容如下:第一部分包括第1章引言和第2章文献综述。首先介绍选题背景、选题意义、研究目的以及论文的内容安排和技术路线。第2章介绍国内外法律合规制度以及政府监管的相关理论。第二部分是第3章,介绍了国有企业的风险及管理现状。针对企业风险,虽然有纪检监察审计巡视等九个风险管理职能部门负责,但部门职能上既有重叠,也有真空,且信息资源不共享,没有最大程度发挥其效用,没有达到风险管理的理想目标。第三部分是全文的核心,包括第4、5、6、7章。第4章阐述了政府监管崛起的三个特点:(1)政府有较强的监管规则;(2)激励企业依法合规;(3)政府监管加诉讼优于单一诉讼。并论述了监管型政府的崛起对于企业行为的影响,尤其是从社会总收益的角度阐述了由国家加强对企业监管所带来的福利。第5章对监管型政府崛起的理论进行了延伸,提出了企业内部监管——监管之子理论。并根据最人原则,论述了法律合规监管制度在企业内部起到的全方位监管作用更有效率。第6章通过因果关系模型实证分析阐明企业法律合规制度对国有企业的绩效有较强的因果关系影响。第7章借鉴国外的法律合规管理制度,从供给侧改革的角度出发,从理论上尝试提出了大型国有企业法律合规监管制度的构建框架,具体阐述了人员如何配置、机构如何设置、工作如何开展。第四部分即第8章,对本文的研究结论进行了总结,并指出了本文的主要贡献和创新点,以及研究的不足和未来的研究方向。

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